經濟視野網 > 調查 > > 正文

東興證券年內三遭處罰風控闖紅燈 上半年4大股東減持

截至2019年6月末,東興證券資產總額為865.03億元,比上年度末增長15.31%;負債總額為664.74億元,比上年度末增長20.12%;資產負債率為73.10%,比上年度末增長3.13%。

  近日,東興證券(601198.SH)發布2019年半年報。今年上半年,東興證券實現營業收入18.87億元,同比增長28.39%;實現歸屬于母公司股東的凈利潤8.64億元,同比增長50%;實現扣除非經常性損益的凈利潤8.10億元,同比增長41.76%;經營活動產生的現金流量凈額為97.56億元,上年同期為-3.53億元。

  截至2019年6月末,東興證券資產總額為865.03億元,比上年度末增長15.31%;負債總額為664.74億元,比上年度末增長20.12%;資產負債率為73.10%,比上年度末增長3.13%。

  2019年上半年,東興證券經紀業務分部實現營業收入7.97億元,同比上升9.86%,占公司營業收入的比例為42.23%,在營業收入中的占比下降7.12個百分點。

  證券經紀業務方面,公司2019年上半年股票基金代理買賣累計成交金額為1.23萬億元,市場份額0.84%;其中母公司實現證券經紀業務凈收入(含席位租賃)3.79億元。

  信用業務方面,公司2019年上半年信用業務分部實現營業收入3.21億元。截至2019年6月30日,公司融資融券余額為105.06億元,同比增長26.72%,實現融資融券利息收入3.25億元;自有資金股票質押業務余額為64.57億元,實現股票質押回購業務利息收入2.44億元。

  2019年上半年,東興證券自營業務分部實現營業收入2.41億元,同比上升341.27%,占公司營業收入的比例為12.76%,在營業收入中的占比上升9.05個百分點。

  今年上半年,東興證券投資銀行業務分部實現營業收入4.46億元,同比上升35.46%,占公司營業收入的比例為23.62%,在營業收入中的占比上升1.24個百分點。

  截至2019年6月30日,根據wind統計數據(上市日),公司完成股權項目主承銷家數為11家,股權主承銷項目承銷金額78.18億元,公司上半年股票主承銷家數及承銷金額分列行業第9位和第15位;債券(公司債、企業債及金融債)主承銷家數為15家,融資規模102.53億元,較2018年同期增長37.62%。

  據中國經濟網記者統計,截至目前,東興證券保薦IPO項目已過會4單:3月12日,四川天味食品集團股份有限公司過會;4月4日,鴻合科技股份有限公司過會;5月23日,浙江大勝達包裝股份有限公司過會。8月15日,東莞市宇瞳光學科技股份有限公司過會。

  此外,在科創板保薦方面,今年內,東興證券保薦的廣東嘉元科技股份有限公司于6月28日成功過會。

  2019年上半年,東興證券資產管理業務分部實現營業收入2.60億元,同比上升25.77%,占公司營業收入的比例為13.78%,在營業收入中的占比下降0.29個百分點。公司資產管理受托總規模為1194.95億元(不含公募基金),較2018年同期增長1.96%,其中集合資產管理計劃管理規模277.47億元,單一資產管理計劃管理規模560.90億元,專項資產管理計劃管理規模356.58億元。

  東興證券的其他業務分部主要包括期貨業務、另類投資業務、私募基金管理業務和海外業務。

  2019年上半年其他業務分部中四家子公司實現的營業收入為1.44億元,占公司營業收入的比例為7.61%。

  今年上半年,東興證券信用減值損失-8941.39萬元,其中,融出資金信用減值損失899.31萬元,買入返售金融資產信用減值損失-1.24億元。

  報告期內,東興證券第四大股東福建天寶礦業集團股份有限公司減持405.24萬股,期末持股數量5747.82萬股,持股比例2.08%,其中5722.82萬股質押;東興證券第五大股東上海工業投資(集團)有限公司減持705.92萬股,期末持股數量4810.00萬股,持股比例1.74%;東興證券第六大股東福建新聯合投資有限責任公司期末持股數量4253.06萬股,持股比例1.54%,所持股份全部質押;東興證券第九大股東香港中央結算有限公司增持125.35萬股,期末持股數量2002.30萬股。

  上半年,東興證券前十大股東中還有兩大股東實施過減持。截至2018年12月31日,全國社會保障基金理事會轉持二戶位列東興證券第六大股東,持股數量為4539.95萬股,持股比例為1.65%。截至2019年3月31日,全國社會保障基金理事會轉持二戶減持2757.96萬股,持股數量1781.99萬股,持股比例0.65%。截至2019年6年30日,全國社會保障基金理事會轉持二戶已不在前十大股東之列。

  截至2018年12月31日,永信國際投資(集團)有限公司位列東興證券第八大股東,持股數量為3031.07萬股,持股比例為1.1%。截至2019年3月31日,永信國際投資(集團)有限公司已不在前十大股東之列。

  截至6月30日,東興證券應付職工薪酬11.49億元,上年末為9.83億元;支付給職工以及為職工支付的現金為5.10億元,去年同期為5.18億元。

  東興證券在半年報中披露了2宗行政處罰情況:

  2019年1月17日,因公司成都二環路南二段證券營業部存在未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定劃分客戶風險等級、未按規定報送可疑交易報告相關問題,中國人民銀行成都分行營業管理部向該營業部出具《行政處罰決定書》(成銀營罰字[2019]2號)。

  2019年7月11日,北京證監局向公司出具《行政監管措施決定書》([2019]74號),指出公司私募子公司東興資本投資管理有限公司在證券公司組織架構規范整改工作中整改逾期比例較高,要求公司3個月內改正,完善內部控制流程,加強對子公司的合規管理,增加內部合規檢查次數。

  除上述披露的2宗行政處罰外,中國經濟網記者注意到,根據福建證監局在7月2日發布的通知公告,東興證券營業部一員工因為客戶融資提供便利,被證監局出具警示函。經查,黃迪群在東興證券股份有限公司明溪新大路營業部從業期間,存在為客戶融資提供便利的行為。上述行為違反了中國證監會《證券經紀人管理暫行規定》(以下簡稱《暫行規定》)第十三條第(六)項的規定。根據《暫行規定》第二十五條、第二十七條,福建證監局決定對黃迪群采取出具警示函的行政監督管理措施。

  東興證券在半年報中共披露了13起訴訟、仲裁事項。其中,2起訴訟為融資融券合同糾紛,涉及本金44.39萬元;2起訴訟為債券違約糾紛,涉及本金2.8億元;8起訴訟合計涉及本金約17.50億元。

  有4起訴訟為股票質押回購糾紛,其中3起股票質押回購糾紛合計涉及本金9.78億元;另外1起為東興證券作以管理人名義代表定向資產管理計劃,涉及本金4.92億元。

  此外,還有3起訴訟為損害賠償糾紛,涉及金額2799.92萬元;1起知識產權糾紛,涉及金額2萬元;1起股權轉讓糾紛,涉及金額6.01億元。5起訴訟合計涉及金額6.01億元。

  2起融資融券合同糾紛如下:

  2013年8月15日,被告呂泉源與東興證券交易中被告在原告處開立的融資融券賬戶出現了維持擔保比例低于平倉線且未按期追加擔保物或了結負債的情況,公司強制平倉后被告尚存在未清償負債40.74萬元,后經公司多次催告,被告尚未清償剩余負債。2015年12月20日東興證券依法向北京市西城區人民法院提起訴訟請求,請求法院判令被告清償融資本金40.74萬元,并支付利息、罰息及實現債權的費用。2018年4月11日北京市第二中級人民法院主持調解并作出(2018)京02民終1587號民事調解書,確定被告應于2018年10月20日前償還融資負債本金40.74萬元及截至2018年3月25日的違約金11.26萬元,如未按期足額償還,則按照合同約定償還本金及相應違約金。被告未于2018年10月20日償還上述負債,公司已依法向北京市第二中級人民法院申請強制執行。

  2013年6月21日,被告倪偉庭與東興證券簽訂《東興證券股份有限公司融資融券業務合同》(以下簡稱“合同”),進行融資融券交易。交易中被告在原告處開立的融資融券賬戶出現了維持擔保比例低于平倉線且未按期追加擔保物或了結負債的情況,公司強制平倉后被告尚存在未清償負債3.64 萬元,后經公司多次催告,被告尚未清償剩余負債。東興證券依法向北京市西城區人民法院提起訴訟請求,請求法院判令被告清償融資本金3.64萬元,并支付利息、罰息及訴訟費用。2018年12月14日,北京市西城區人民法院作出《民事判決書》((2017)0102民初24254號),判令倪偉庭于判決生效之日起10日內償還公司融資款本金3.64萬元及相應融資利息、違約金及訴訟費用等。

  4起股票質押回購糾紛如下:

  2017年12月至2018年1月,東興證券與被告新疆贏盛通典股權投資合伙企業(有限合伙)陸續簽署三份股票質押回購交易相關協議,新疆贏盛通典股權投資合伙企業(有限合伙)將其所持有的康得新(證券代碼:002450)質押給公司,共融入本金人民幣3.73億元,灃沅弘(北京)控股集團有限公司承擔連帶保證責任。2018年11月,康得新股價跌破平倉線,新疆贏盛通典股權投資合伙企業(有限合伙)償還部分負債,但未按約定足額補倉至預警線以上,構成違約。東興證券依法向法院提起訴訟請求,請求法院判令新疆贏盛通典股權投資合伙企業(有限合伙)清償剩余融資本金1.53億元,并支付相應利息、違約金及實現債權的費用,灃沅弘(北京)控股集團有限公司就上述全部債務承擔連帶保證責任。2019年2月19日,北京市第二中級人民法院決定立案受理,并出具《受理案件通知書》((2019)京02民初109號),公司于2019年2月20日收到相應文書,本訴訟案件尚未開庭審理。

  東興證券與被告北京弘高中太投資有限公司開展股票質押式回購交易業務,業務存續期間,上市公司弘高創意于2017年5月2日因2016年度財務報告被審計機構出具了無法表示意見的審計報告,被交易所實行退市風險警示特別處理,依據雙方協議約定,弘高中太應當提前購回或者采取履約保障措施。經多次通知、協商,弘高中太并未提前購回或采取有效的履約保障措施。為維護自身權益,東興證券依法向北京市第二中級人民法院提起訴訟請求,請求法院判令被告清償融資款本金1.25億元,并支付利息、罰息及實現債權的費用。2019年1月7日,東興證券收到北京市第二中級人民法院作出的《民事判決書》,判決弘高中太于判決生效之日起10日內償還公司融資款本金1.25億元,并給付融資款期內利息、違約金及實現債權的費用;2019年6月19日,公司收到北京市高級人民法院作出的二審勝訴判決書,目前處于申請執行階段。

  東興證券與被告虞云新開展股票質押回購交易業務,虞云新未按約定足額償還本金及支付第三、四季度利息,構成違約,東興證券依法向法院提起訴訟請求,請求法院判令虞云新清償融資款本金7.00億元,并支付相應利息、違約金及實現債權的費用合計1.22億元,周曉光、新光控股集團有限公司對全部債權承擔連帶保證責任。

  據媒體報道,2016年10月,東興證券與虞云新簽了股票質押式回購協議,借了7.49億元本金給虞云新,質押物為當時的新光圓成現在的ST新光。周曉光、新光集團承擔連帶責任。

  東興證券作為管理人代表定向資產管理計劃于2018年8月21日向北京市高級人民法院提起訴訟,起訴定向計劃出資的股票質押式回購業務資金融入方及其相關擔保方違反協議約定,請求法院判令被告上海融屏信息科技有限公司清償融資欠款本金4.92億元,并支付相應利息、違約金及實現債權的費用合計3098.94萬元;葉振、魏淑、林斌承擔連帶保證責任;東興證券對杭州樓舜投資管理合伙企業(有限合伙)、杭州云舜投資合伙企業(有限合伙)、杭州昭舜投資管理合伙企業(有限合伙)、杭州恩尚投資管理合伙企業(有限合伙)、杭州椒圖投資管理有限公司、杭州拓際投資管理合伙企業(有限合伙)、杭州麥沃投資管理合伙企業(有限合伙)、杭州際彤投資管理合伙企業(有限合伙)、杭州麥心投資管理合伙企業(有限合伙)、浙江東融股權投資基金管理有限公司、孫欣質押給公司的合伙企業份額及孳息的折價、拍賣或者變賣所得價款在訴訟請求的債權范圍內享有優先受償權。本案件最終訴訟結果由定向資產管理計劃實際承受。2018年9月3日,北京市高級人民法院下達受理案件通知書,2019年3月13日,本訴訟案件開庭審理,等待北京市高級人民法院判決。

  2起債券違約糾紛如下:

  原告東興證券持有的14吉糧債《募集說明書》、《非公開轉讓告知書》存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏,導致所投資3000萬元14吉糧債遭受本金及未獲清償利息的損失。為維護自身權益,原告依法向法院提起侵權之訴,請求法院判令被告吉糧收儲賠償原告全部損失、判令被告吉糧集團、廣州證券承擔連帶賠償責任。2019年6月18日,長春市中院作出一審判決,判決東興證券對吉糧收儲、吉糧集團享有破產債權本金3000萬,利息577.00萬元,廣州證券對上述款項給付承擔連帶償責任。

  被告中弘控股股份有限公司作為中弘控股股份有限公司2016年面向合格投資者公開發行公司債券(第一期)的發行人未能按期履行本金及利息的償付義務,導致本期債券發生實質性違約。東興證券作為債券的受托管理人代表全體債券持有人向北京市第二中級人民法院起訴請求法院判令被告償還本期債券應付的本金2.5億元及相應利息、逾期利息,并支付本案訴訟費、律師費。本案件的最終訴訟結果由債券持有人實際承受。該案一審裁定駁回起訴,目前上訴至北京市高院。

  記者 魏京婷

  原標題:東興證券年內三遭處罰風控闖紅燈

  免責聲明:

  凡本網注明“來源:XXX(非經濟視野網)”的作品,均轉載自其它媒體,轉載目的在于傳遞更多信息,并不代表本網贊同其觀點和立場。

俄罗斯冰球打架 幸运28五分开奖结果 黑龙江11选五任选开奖 118图库管家婆精选 安徽快三今天预测号码 中原福彩22选5走势图 快乐8大小单双技巧 甘肃十一选五任五走势图 广东11选五5中奖规则 股票融资融券怎么开通 七星彩长条808长条版